证监会对系统内离职人员及其家属的行为将进行严厉审查

来源：中国金融网 2024-09-06 20:40:07

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中国金融网首席金融评论员金鉴

近年来，随着资本市场的快速发展，保护市场的公开、公平、公正变得愈发重要。为此，证监会今日发布了《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称《离职人员监管规定》），旨在加强对离职人员入股拟上市企业的管理，严防不当入股行为的发生。

证监会自2021年5月出台《监管规则适用指引—发行类第2号》（以下简称《2号指引》）以来，已初步建立了对离职人员的监管框架。《2号指引》要求中介机构对证监会系统内的离职人员股东进行穿透核查，防止其利用职务影响谋取投资机会。随着市场环境的变化，证监会意识到需要进一步强化这一监管机制，以维护市场的公正性和透明度。

根据最新规定，离职人员的入股禁止期显著延长，具体如下：发行监管岗位或会管干部禁止期从原来的3年延长至10年。处级及以上离职人员禁止期从3年延长至5年。处级以下离职人员禁止期从2年延长至4年。这一举措旨在有效阻止离职人员在短期内通过不当手段获取股权，确保市场的公平性。

新规还扩大了对离职人员的监管范围，不仅限于离职人员本人，还包括其父母、配偶、子女及其配偶。这一改变意味着，即使是离职人员的亲属也将受到严格审查，进一步防止利益输送和不当入股行为。

中介机构在对离职人员的投资背景、资金来源、价格公平性等方面需进行更为严格的核查。证监会将对中介机构的工作进行复核，确保每一笔投资的合规性。具体要求包括：充分核查离职人员的投资背景和资金来源。确保入股价格的公平性。确认清理的真实性，防止虚假投资的出现。

《离职人员监管规定》于2024年4月27日至5月11日向社会公开征求意见，市场各方对这一规则内容总体支持，并提出了相关的修改建议。证监会对反馈进行了逐条研究，认真吸收采纳，并相应修改了规则，以增强其可操作性和有效性。

在制度的执行过程中，证券交易所将积极向拟上市企业和中介机构等相关方做好政策解读和引导，确保各方理解并遵守新规。

证监会表示，将严格落实《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，继续从严把控离职人员的入股行为。同时，证监会将加强与纪检监察部门的协作，发现违法违纪线索的将坚决移交有关部门处理，以维护市场的公开、公平和公正。

《离职人员监管规定》的出台，是证监会加强对系统内离职人员行为监管的重要一步。这一举措不仅有效提升了市场的透明度和监管的严谨性，还为维护资本市场的健康发展奠定了坚实基础。未来，证监会将继续强化监管力度，确保市场的良性运作，保护投资者的合法权益。

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